近日，在上海环境能源交易所指导下，华宝证券与柏能新能源(深圳)有限公司顺利开展了碳回购交易业务。本次交易是上海碳市场回购业务正式上线以来的首批交易之一，华宝证券有幸参与其中，充分体现了公司在碳金融业务方面的专业能力与丰富的实践经验。
碳资产回购交易是一种以约定的价格，企业向交易对手方出售碳资产，在未来按照约定价格从对手方手中购回碳资产的交易模式。回购业务在碳交易市场内开展，由交易所实施监管，准入回购资格主体，并提供冻结产品、冻结保证金、设置履约保障比例等多种风险管理措施。管理规范，企业接受程度高、参与意愿较强。近年来，碳回购业务已逐渐在各个试点碳市场推广铺开，惠及企业愈加广泛。2024年1月26日，上海环交所正式推出上海碳市场回购交易业务。
作为国家“双碳”战略目标提出后首批获准自营参与碳交易的证券公司，华宝证券依托绿色产业研究背景及碳金融创新能力，于上海环交所正式上线业务前提前布局、精准服务，为第一批碳回购场内交易提供方案和资金支持，通过创新碳金融产品的应用服务实体企业盘活存量碳资产，提升上海地方碳市场的交易活跃度。此次交易不仅有助于推动上海碳市场的健康发展，有助于控排企业盘活存量碳资产，提升绿色低碳项目和技术的经济价值，促进企业绿色低碳转型，也为全国范围内推进碳交易创新提供了良好的借鉴意义。
据了解，华宝证券成立于2002年，是中国宝武集团旗下唯一控股证券公司，为推动宝武及国家“双碳”目标实现，华宝证券以绿色金融、碳金融服务为战略业务，打造成为聚焦绿色产业的特色券商。华宝证券聚焦钢铁行业及产业生态圈，针对钢铁行业特点，创新性满足其在碳排放管理的定制化深度需求，支撑控排企业深度提升碳资产价值，盘活企业碳资产、引入低成本资金、降低企业履约成本，以融促产，推动降低绿色溢价，助力钢铁行业以及其他控排行业尽早实现低碳转型目标，在引领带动绿色转型发展中发挥更大作用。华宝证券于2023年1月获得证监会下发的参与碳排放权交易无异议函，迅速在自营条线组建碳交易团队。我司把发展碳金融业务作为服务国家绿色发展和实现自身高质量发展的重要举措，坚持聚焦“双碳”战略，积极创新以融促产服务模式；深度聚焦生态圈核心需求，引入低成本资金降低企业履约成本和风险，盘活、提升企业储备碳资产的价值，助力钢铁主业尽早实现绿色低碳转型目标。
一直以来，华宝证券致力于碳金融业务创新，将其视为实现国家绿色发展以及中国宝武及产业生态圈绿色转型的关键举措，并以实际行动推动碳市场的高质量发展。2023年，华宝证券积极探索碳排放权交易工具及交易方式的创新与运用，如助力电力行业落地国内首单实物交割的上海碳配额远期交易；与同业金融机构共同落地首单上海碳配额远期跨期套利交易，针对碳市场中履约期和非履约期的波动性特征，创新性地设计了“非履约期-履约期”合约的跨期套利交易模式；2024年年初，与行业知名公司顺利开展碳回购交易业务，助力上海市场首批碳排放配额回购交易落地等。值得一提的是，华宝证券的双碳课题（高碳行业转型）在今年获得了中国证券业协会2023年重点课题研究优秀奖，同时也得到了证券业协会专家对华宝证券研究和实践能力的一致认可。
“未来，华宝证券将持续紧密围绕中国宝武及其产业生态圈的绿色转型，推动碳金融业务不断迭代与创新。华宝证券拥有多年碳金融和碳市场的研究及实践经验，致力于帮助钢铁企业建立内部碳定价体系，并制定一套适合钢铁企业的碳资产规划方案。服务实体企业，满足其面临的多方面、多层次、多样化以及多地域的需求。”华宝证券相关负责人表示，公司将积极响应中央金融工作会议提出的“五个金融”号召，专注于推动普惠金融和绿色金融的实际落地。
上述负责人解释称，短期，在地方碳市场积极服务控排企业碳金融需求为基础，并在普惠金融方面，华宝证券将积极探索普惠金融与地方碳碳市场的交叉领域合作，与地方碳市场和地方政府紧密联动，以支持碳普惠项目的开发与交易。通过认购碳普惠核证减排量，开辟碳普惠推广的新途径。中期，在全国碳市场扩容的背景下，钢铁行业即将进入全国碳市场。华宝证券将依托资源渠道的优势，致力于为钢铁企业提供多样化的交易服务，包括CCER交易、配额交易以及碳金融等方面的支持。长期，面对钢铁企业的出海需求，华宝证券将充分发挥金融资本的灵活性和研究实力，为钢铁行业在国际市场所面临的碳成本问题提供战略支持。华宝证券将协助钢铁企业适应海外碳市场政策的变化，迎接来自欧盟、中东、澳洲、东南亚等市场的碳成本挑战。
